קבלת רישיון יועץ השקעות, קבלת רישיון עבור יועץ השקעות

תכניות לימוד מיוחדות

ימים פתוחים

מיקום בארץ:

קבלת רישיון יועץ השקעות

רבים שואלים את עצמם כיצד ניתן להפוך לאותו אדם אשר מקצועו הוא ייעוף בהשקעות, אולם רבים מאיתנו לא מודעים לכך שלא כל אדם יכול להפוך לאותו יועץ השקעות, שכן על מנת לעסוק במקצוע יש צורך לעבור לא מעט.

מערכת ToStudy
|
05/03/2012
|
15:18
|
3606 צפיות

בשנת 1995 יצא חוק אשר הסדיר את העסקתם של יועצי השקעות, שמו הוא חוק הסדרת הייעוץ, והוא קובע כי כל אדם אשר מבקש לעסוק כמנהל תיקי השקעות, משווק השקעות או יועץ השקעות מחויב ברישיון מטעם הרשות לניירות ערך. הרשות לניירות ערך הינה גוף ממשלתי אשר תפקידו הוא לפקח על המסחר וההשקעות בניירות ערך הנעשות בישראל, אם כך, יועץ השקעות הינו אדם אשר קיבל רישיון תעסוקה מטעם הרשות לניירות ערך. נכון לרגע כתיבת מילים אלו, עיקר ייעוץ ההשקעות מגיע מכיוון הבנקים ובתי ההשקעות, אולם ישנם גם יועצי השקעות הפועלים בצורה עצמאית, אם כי מספרם אינו רב.

חוקים מרכזיים
ישנם שני חוקים מרכזיים וחשובים לעניין הגדרת האחריות, הסמכות והאתיקה של בעל תפקיד זה (ישנם הרבה חוקים ותקנות רלוונטיים אך אלה מהווים את השלד החוקתי): הראשון הוא חוק ניירות ערך ועיקרו: תשקיף והיתר לפרסומו, הזמנות על פי התשקיף, אחריות לתשקיף, דו"ח שוטף, הוראות בעניין הנפקות הצעות לציבור ודו"ח שוטף וכדומה. החוק השני הוא חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות אשר עיקרו הוא: חובת רישוי, חובות אמון וזהירות של יועץ השקעות, של משווק השקעות ושל מנהל תיקי, כללים מיוחדים לדרכי פעולתו של מנהל התיקים, רישום ודיווח, תפקידי הרשות וסמכויותיה, עבירות משמעות ושיפוט משמעתי וכו´.

כל אדם שמבקש לעסוק בתיקי השקעות, משווק השקעות או יועץ השקעות מחויב ברישיון הרשות לניירות ערך.

שלב ההתמחות
לפני שניתן להירשם להתמחות יש תחילה לסיים בהצלחה 4 בחינות יסוד: סטטיסטיקה ומימון, כלכלה, חשבונאות ודיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית. התמחות בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות יכולה להיעשות אצל מאמן, שהוא אדם בעל רשיון מתאים שעסק בישראל בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות או בניהול תיקים או בשניהם יחד במשך 5 שנים לפחות ולתקופה של 6 חודשים. התמחות בניהול תיקים יכולה להיעשות רק אצל מאמן בעל רשיון שעסק בישראל בניהול תיקים במשך 5 שנים לפחות ולתקופה של 9 חודשים.

קבלת הרישיון
מועמד שסיים את התמחותו ואת הבחינות רשאי לפנות לרשות ניירות ערך ולבקש לקבל רישיון מותלה במידה ואין לו צורך או יכולת לעסוק בתפקיד המחייב רישיון. במידה והמועמד מבקש לקבל את הרישיון לעיסוק הדורש רישיון יוכיח כי הוא עומד בתנאי הביטוח ויקבל את רישיון פעיל. לרוב נושא הביטוח ותשלום אגרת הרישיון מבוצע על ידי החברה שמעסיקה את בעל הרישיון. לאחר קבלת הרישיון יוכל האדם לעבוד: כיחיד, כעובד בחברה בעלת רישיון יועץ או בחברה בעלת רישיון מנהל תיקים העוסקת גם בייעוץ, כעובד או כשותף בשותפות שהיא בעלת רישיון מנהל תיקי השקעות.

ToStudy - כל אפשרויות הלימודים במקום אחד

ניתן לקבל ייעוץ חינם גם בטלפון:03-6958791

פורטל לימודים

חפש מוסד לפי איזור ועיר

תכניות לימוד מיוחדות

ימים פתוחים

קבלת רישיון יועץ השקעות

מוסדות המלמדים קורס ייעוץ השקעות

קבל מידע על קורס ייעוץ השקעות ב-3 צעדים פשוטים

מוסדות המלמדים קורס ייעוץ השקעות

מאמרים אחרונים במגזין שוק ההון והשקעות

מסחר יומי: לימוד בזמן אמת

סיבות ללמוד על ביטקוין

מכללת פסגות - מבט מבפנים!

ללמוד לנהל הון

יועץ לימודים טלפוני

מסלולי לימוד נבחרים

מגזינים נוספים

ניוזלטר חינם

יועץ לימודים טלפוני

קורסים ולימודי תעודה

תואר ראשון


	כל אדם שמבקש לעסוק בתיקי השקעות, משווק השקעות או יועץ השקעות מחויב ברישיון הרשות לניירות ערך.