רישיון יועץ השקעות לחברה

התקנות בתחום הייעוץ השקעות לחברות מתארים את המצב המשפטי השורר כיום בנושא של ייעוץ השקעות. חברה אשר מעוניינת לעסוק בתחום שוק ההון וניהול תיקי השקעות ועומדת בהוראות הדין צריכה להיות מוגדרת כ"חברה" על פי חוק החברות 1999 ושהתאגדה בישראל לפי חוק החברות ולפי פקודת החברות.

תנאים לקבלת רישיון לחברה
על מנת לקבל רישיון לעסוק בתחום יעוץ השקעות החברה צריכה להתחייב שכל מי עוסק בפועל בנושאים של ייעוץ השקעות או שיווק השקעות הינם בעלי רישיון מתאים מטעם הרשות לניירות ערך ועבר בהצלחה את בחינות הרשות ואת תקופת ההתמחות במוסד או גוף אשר מאושר על ידי הרשות לניירות ערך. כמו כן, על החברה להתחייב שכל מי שעוסק בתחום הייעוץ השקעות אינו בעל עבר פלילי בתחום הכלכלי על סמך רשימת העברות שהרשות מפרסמת.

	על החברה להתחייב שכל מי שעוסק בתחום הייעוץ השקעות אינו בעל עבר פלילי בתחום הכלכלי

הליך קבלת רישיון לחברה
חברה או ארגון אשר מעוניינת לעסוק בתחום הייעוץ השקעות ומעוניינת להגיש בקשה לקבלת רישיון לפי חוק הייעוץ צריכה לפנות למערכת הרישוי ולהגיש טפסי רישום לגילוי נאות עבור הרשות לניירות ערך. על החברה לשלוח את טפסי הבקשה לרישום החברה ובנוסף מורשי חתימה של החברה למערכת לגילוי נאות אלקטרוני. בנוסף, על החברה אשר מעוניינת באישור לשלוח תצהיר אשר מאומת על ידי עורך דין הכולל את שמות נושאי המשרה בארגון ואת בעלי השליטה.

בדיקה של הרשות לניירות ערך
לאחר מילוי הטפסים ושליחתם על החברה אשר מעוניינת ברישיון לעסוק בייעוץ השקעות להמתין להודעה מטעם הרשות לניירות ערך ובמקרה הצורך להגיש מסמכים נוספים. לאחר בדיקה של הרשות לניירות ערך הרשות תעניק לחברה את הרישיון הדרוש. חברות אשר בעלות רישיון מקבלות מטעם הרשות לניירות ערך הדרכות בתחום על מנת לשפר את אופן התנהלותם על ידי נציגים של הרשות. נציגי חברות בעלות רישיון מטעם הרשות לניירות ערך מקבלים פידבקים מהרשות בנוגע להתנהלות לא תקינה של מוסדות עקב הניסיון העשיר שלהם בתחום על מנת לא לחזור על אותן טעויות נפוצות של חברות חדשות בתחום ייעוץ ההשקעות.